合肥股票账号在哪里开户尚福林:现阶段银行业合规管理压力有所上升

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7月14日,银监会在“2016年上半年全国银行业监督管理工作暨经济金融形势分析会议”上提出下半年促进银行合规经营的工作部署。近日,银监会再次召开推进银行业合规管理长效机制建设座谈会,要求各银行加强合规管理。

“由于内外部环境变化,现阶段银行业合规管理压力有所上升。”银监会主席尚福林在总结银行业合规管理成效时指出。

尚福林称,银行合规管理建设初见成效,主要体现在合规文化建设深入推进、合规管理架构持续优化、合规制度体系初步建成、合规人员素质有所提升、合规系统建设不断加强等方面。

在银行业合规管理压力有所上升的背景下,银监会要求银行一定要正确认识到推进合规管理长效机制建设的重要意义,并从几个方面推进合规管理长效机制建设。

一是树立“合规从高层做起”、“合规人人有责”的理念;二是实现“三个重要转变”,即将短期问题整改转化为长效机制建设、将合肥股票账号在哪里开户事后补救转化为事前防控、将外部合规要求转化为内部管理动力;三是进一步明确“三会一层”合规治理职责分工;四是突出重点,梳理、整合、优化现有规章、制度、流程,查漏补缺,扎紧制度笼子;五是制定更加全面、系统的问责制度;六是加强保障支持,科学设置合规管理部门考核指标和考核方式,建立有效的合规激励约束机制等;七是切实做好“两个加强、两个遏制”回头看工作,实行一把手负责制;八是加强境外合规管理。

对于银行加强境外合规管理,尚福林称,银行要科学合理地制定境外发展规划,确保合规管理能力与业务范围、经营规模、风险特征以及监管要求相适应,保障国合肥股票账号在哪里开户际化战略实施。同时,深入了解、全面融入东道国环境,加强与监管当局的沟通,及时准确掌握当地监管规则,严格遵照相关法律法规开展业务。

对于加强银行合规管理,银监会部署下半年工作时就表示,“回头看”是今年下半年的一项重点工作。银监会也提出要重点严查以下十大行为:

一是落实中央宏观政策和监管要求不力的行为。

二是考核激励机制不科学,重发展速度、轻风险内控的行为。

三是违规收费,增加企业融资负担的行为。

四是热衷当通道、做过桥、加链条,资金“脱实向虚”的行为。

五是违规办理票据业务、签订抽屉协议、贷款“三查”执行不力等行为。

六是违规私售飞单和代理销售,误导或诱导购买投资产品的行为。

七是充当资金掮客,参与民间借贷和非法集资的行为。

八是操作风险管控不力,有章不循、违规操作的行为。

九是内外勾结、违法犯罪的行为。

十是瞒报或迟报重大风险案件、对相关责任人查处问责不力的行为。

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